連云港市中級人民法院預(yù)重整工作指引

第一章 總則

第一條 本指引所稱預(yù)重整，指申請人向人民法院提出重整申請前,或者申請人提出重整申請后,人民法院在受理重整申請前,由債務(wù)人與債權(quán)人等利害關(guān)系人達(dá)成符合本指引規(guī)定的庭外重組協(xié)議，人民法院在重整申請受理后予以確認(rèn)的程序。

第二條 預(yù)重整要遵循市場化的平等、自愿、協(xié)商原則，同時也要遵循依法、公開、高效原則，由人民法院適度介入程序。

第三條 可以進(jìn)行預(yù)重整的企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具有重整原因、重整價值及重整可能，能夠與主要債權(quán)人開展自主談判。符合下列情形之一的，可以進(jìn)行預(yù)重整：

（一）債權(quán)人人數(shù)眾多，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，或職工安置數(shù)量較大，影響社會穩(wěn)定的大型企業(yè)；

（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，占據(jù)行業(yè)龍頭或重要地位，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融環(huán)境穩(wěn)定有重大影響的大型企業(yè)；

（三）上市公司的子公司、母公司及對上市公司影響較大的關(guān)聯(lián)公司；

（四）具有金融和準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的保險公司、證券公司、融資擔(dān)保公司、小額貸款公司；

（五）涉及眾多購房者權(quán)益的房地產(chǎn)開發(fā)公司；

（六）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景良好的重點(diǎn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)；

（七）其他直接受理重整申請可能對債務(wù)人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響或者產(chǎn)生重大社會不穩(wěn)定因素的企業(yè)。

第四條 債務(wù)人企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)過重，存在較多訴訟、保全、執(zhí)行等措施且無法通過協(xié)商方式中止該部分措施，致使經(jīng)營已經(jīng)無法正常進(jìn)行的企業(yè)，不適用預(yù)重整程序。

第二章 啟動程序

第五條 債務(wù)人進(jìn)行庭外重組且認(rèn)為需要繼續(xù)轉(zhuǎn)入庭內(nèi)重整程序的，應(yīng)當(dāng)在開始庭外重組前向人民法院申請進(jìn)行預(yù)重整備案登記，由人民法院出具預(yù)重整備案通知書。

預(yù)重整備案通知書應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整期限、預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)、債務(wù)人應(yīng)開展的工作、禁止濫用預(yù)重整等內(nèi)容。

第六條 重整申請受理審查階段，債務(wù)人提出預(yù)重整申請的，人民法院可以組織債務(wù)人、重整申請人、主要債權(quán)人、出資人及意向投資人等利害關(guān)系人參加聽證會，對是否適用預(yù)重整程序進(jìn)行審查。

經(jīng)審查，人民法院初步判斷債務(wù)人具有重整原因及重整價值和重整可能的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行預(yù)重整備案登記，并出具預(yù)重整備案通知書。

第七條 人民法院出具預(yù)重整備案通知書后的庭外商業(yè)談判期間為預(yù)重整期間。

破產(chǎn)申請前的預(yù)重整無期限限制。破產(chǎn)申請審查階段的預(yù)重整期限為三個月，自人民法院作出預(yù)重整備案通知書之日起計算。有正當(dāng)理由的，可以申請延長一個月。上述預(yù)重整期間不計入破產(chǎn)重整申請審查期限。

第八條 預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)開展下列工作：

（一）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料，維護(hù)資產(chǎn)價值；

（二）清理債務(wù)人財產(chǎn)，制作財產(chǎn)狀況報告，繼續(xù)經(jīng)營的，妥善決定經(jīng)營事務(wù)和內(nèi)部管理事務(wù)；

（三）不得對外清償債務(wù)，不得對外提供擔(dān)保，但清償行為使債務(wù)人財產(chǎn)受益或為企業(yè)繼續(xù)營業(yè)、維持其營運(yùn)價值所必要的支出、被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的除外;

（四）與債權(quán)人、出資人、投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商，制作預(yù)重整方案；

（五）如實向出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人披露與重整有關(guān)的信息，就預(yù)重整方案做出說明并回答有關(guān)詢問；

（六）清查債權(quán)并通知債權(quán)人申報債權(quán)，申報標(biāo)準(zhǔn)和方式參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，同時進(jìn)行債權(quán)核對；

（七）根據(jù)需要對資產(chǎn)、賬簿等進(jìn)行審計、評估；

（八）完成預(yù)重整相關(guān)的其他工作。

第九條 債務(wù)人與債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人在預(yù)重整期間通過自愿平等商業(yè)談判擬定預(yù)重整方案，方案應(yīng)當(dāng)參照企業(yè)破產(chǎn)法中關(guān)于重整計劃草案的相關(guān)規(guī)定予以制定，具體內(nèi)容可以包括債權(quán)分類、債權(quán)調(diào)整和清償、出資人權(quán)益調(diào)整、職工安置方案、債務(wù)人治理和經(jīng)營以及其他有利于債務(wù)人重整的內(nèi)容。

第十條 預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)將與預(yù)重整有關(guān)的所有信息及時、全面、準(zhǔn)確、合法地向債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人予以披露。

債務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括擬破產(chǎn)原因、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、履約能力、債務(wù)明細(xì)（包括對外擔(dān)保等或有債務(wù)情形）、涉訴涉執(zhí)情況、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計劃、預(yù)重整方案潛在的重大風(fēng)險等及相關(guān)建議等。

第十一條 預(yù)重整方案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，出資人有義務(wù)如實披露其出資權(quán)益的涉訴涉執(zhí)情況及出資權(quán)益上設(shè)定的質(zhì)押、被保全等權(quán)利負(fù)擔(dān)情況。

第十二條 意向投資人應(yīng)當(dāng)如實披露其自身的財務(wù)狀況、投資能力、未來發(fā)展戰(zhàn)略等可能影響債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人就預(yù)重整方案作出決策的信息。

第十三條 預(yù)重整參與人在預(yù)重整程序中披露的信息，其他參與人或者預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定或當(dāng)事人約定的保密義務(wù)對外披露，造成他人損失的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條 預(yù)重整參與人在預(yù)重整程序中披露的信息，其他參與人或者預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定或當(dāng)事人約定的保密義務(wù)對外披露，造成他人損失的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三章 預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)

第十五條 債務(wù)人可以在庭外重組階段聘任中介機(jī)構(gòu)輔助債務(wù)人進(jìn)行預(yù)重整，也可以在申請重整的同時，請求人民法院準(zhǔn)許聘任中介機(jī)構(gòu)輔助債務(wù)人。

第十六條 債務(wù)人或債權(quán)額合計占已知總債權(quán)額二分之一以上的主要債權(quán)人，可以向人民法院書面提名預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)人選。被提名人選已編入本市管理人名冊，且不存在不宜擔(dān)任預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)情形的，人民法院確定其為預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)。案情特別復(fù)雜、在本市或者全國范圍內(nèi)有重大影響的，也可以在外省、市管理人名冊中聘任。

有關(guān)監(jiān)管部門和主管機(jī)關(guān)也可向人民法院推薦預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)。

上述主體提名的預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)不一致的，人民法院應(yīng)組織提名人協(xié)商，協(xié)商一致的，確定為預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)。無人提名或提名人無法協(xié)商一致的，人民法院參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定指定預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)。

第十七條 預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）全面調(diào)查債務(wù)人基本情況，如資產(chǎn)負(fù)債、企業(yè)運(yùn)營、財產(chǎn)保全、涉訴涉仲涉執(zhí)情況；

（二）協(xié)助債務(wù)人開展本指引第八條規(guī)定的工作；

（三）監(jiān)督債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)；

（四）督促債務(wù)人履行信息披露義務(wù)；

（五）協(xié)助債務(wù)人引入投資人；

（六）推動債務(wù)人與其出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商，協(xié)助債務(wù)人制作預(yù)重整方案；

（七）協(xié)助組織召開債務(wù)人、債權(quán)人及出資人參加的預(yù)重整債權(quán)人會議，對預(yù)重整方案進(jìn)行表決；

（八）征求當(dāng)?shù)卣蛑鞴懿块T對預(yù)重整方案的意見;

（九）人民法院準(zhǔn)許聘任的，應(yīng)定期向人民法院報告預(yù)重整工作進(jìn)展，程序終結(jié)時向人民法院提交預(yù)重整終結(jié)工作報告；

（十）人民法院認(rèn)為預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

第四章 預(yù)重整債權(quán)人會議

第十八條 預(yù)重整期間，債務(wù)人、預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息充分披露的前提下組織全體或者部分債權(quán)人、出資人召開預(yù)重整債權(quán)人會議，對預(yù)重整方案進(jìn)行表決。

預(yù)重整期間進(jìn)行表決，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定進(jìn)行分組，采用合理靈活的方式，給予參與表決的債權(quán)人、出資人充分的表決期限。

第十九條 預(yù)重整方案的表決結(jié)果，不影響已經(jīng)表決反對預(yù)重整方案的債權(quán)人以及權(quán)益受到調(diào)整或者影響但是未參與表決的債權(quán)人，在進(jìn)入重整程序之后對重整計劃草案進(jìn)行表決。

第二十條 預(yù)重整期間可參照企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于債權(quán)人委員會的規(guī)定，債權(quán)人可自行或在有關(guān)部門的牽頭組織下成立不超過9人的債權(quán)人委員會，開展參與選定審計評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)督債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)、推動預(yù)重整方案協(xié)商談判等工作。

對于金融債權(quán)比重較大、金融債權(quán)人人數(shù)眾多的企業(yè)，金融債權(quán)人可以由金融監(jiān)管部門牽頭組織或自行發(fā)起成立金融債權(quán)人委員會，積極發(fā)揮穩(wěn)定信貸支持、協(xié)調(diào)金融債權(quán)人一致行動等作用。

第五章 預(yù)重整程序終結(jié)

第二十一條 破產(chǎn)申請前的預(yù)重整，債務(wù)人可隨時向人民法院申請撤回預(yù)重整備案登記。

破產(chǎn)申請審查階段的預(yù)重整，債務(wù)人、出資人、債權(quán)人等一致同意預(yù)重整方案，申請人請求撤回重整申請，由各方自行庭外重組的，由人民法院決定是否裁定準(zhǔn)許。

第二十二條 預(yù)重整方案獲得出席預(yù)重整債權(quán)人會議的半數(shù)債權(quán)人且其代表的債權(quán)額占已知債權(quán)額三分之二以上通過的，由債務(wù)人、預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)重整方案制作重整計劃草案。重整計劃草案應(yīng)當(dāng)與預(yù)重整方案的核心內(nèi)容保持一致。

預(yù)重整期間屆滿，債務(wù)人、債權(quán)人或管理人未能提交預(yù)重整方案或提交的預(yù)重整方案表決時兩次未能獲得出席預(yù)重整債權(quán)人會議的半數(shù)債權(quán)人且其代表的債權(quán)額占已知債權(quán)額三分之二以上通過的，則預(yù)重整工作終止。

第二十三條 有下列情形之一時，債務(wù)人、預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止預(yù)重整工作并向人民法院告知：

（一）已按目標(biāo)完成意向投資人招募并制作完成預(yù)重整方案；

（二）因債務(wù)人重要財產(chǎn)面臨被處置以及處置的價款即將兌現(xiàn)，導(dǎo)致不受理重整就可能使債務(wù)人重整價值嚴(yán)重貶損等緊急情形的；

（三）行業(yè)主管部門或相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)已對債務(wù)人重整價值作出否定性評價的；

（四）債務(wù)人無法支付預(yù)重整必要費(fèi)用，且無人墊付。

第二十四條 申請人提出重整申請后的預(yù)重整期間，人民法院發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時終結(jié)預(yù)重整程序，并向債務(wù)人、出資人、債權(quán)人等利益相關(guān)者公示:

（一）債務(wù)人不具有重整原因，或明顯缺乏重整價值和挽救可能；

（二）債務(wù)人具有企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的情形以及可能嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的其他情形;

（三）債務(wù)人拒不履行有關(guān)債務(wù)人的義務(wù)且不予糾正，導(dǎo)致預(yù)重整目的無法實現(xiàn)的；

（四）申請人向人民法院撤回預(yù)重整申請的。

第二十五條 預(yù)重整工作完成或者預(yù)重整期間屆滿，預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人提交預(yù)重整工作報告。申請人向人民法院申請重整后的預(yù)重整，預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時向人民法院提交預(yù)重整工作報告。

預(yù)重整工作報告一般包括下列內(nèi)容：

（一）債務(wù)人的基本情況；

（二）債務(wù)人出現(xiàn)經(jīng)營或財務(wù)困境的原因；

（三）債務(wù)人的資產(chǎn)、負(fù)債狀況；

（四）債務(wù)人的生產(chǎn)經(jīng)營狀況；

（五）債務(wù)人重整價值的分析意見；

（六）債務(wù)人重整合法性和可行性的分析意見；

（七）債務(wù)人的預(yù)重整方案及協(xié)商和表決情況或未形成預(yù)重整方案的原因；

（八）債務(wù)人重整的潛在風(fēng)險及分析建議；

（九）其他與債務(wù)人進(jìn)行重整有關(guān)的內(nèi)容。

第六章 與重整程序銜接

第二十六條 破產(chǎn)申請前的預(yù)重整程序終結(jié)后申請轉(zhuǎn)入重整程序以及破產(chǎn)申請審查階段的預(yù)重整程序終結(jié)的，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交下列材料：

（一）預(yù)重整工作報告；

（二）預(yù)重整方案及表決結(jié)果；

（三）信息披露有關(guān)情況；

（四）與債權(quán)人、出資人等利害關(guān)系人進(jìn)行協(xié)商、談判的說明；

（五）權(quán)益未受預(yù)重整方案調(diào)整或者影響的債權(quán)人的名單、債權(quán)金額以及債權(quán)清償情況的報告；

（六）權(quán)益受到預(yù)重整方案調(diào)整或者影響的債權(quán)人的名單、債權(quán)金額、債權(quán)清償情況以及表決情況的報告；

（七）權(quán)益受到調(diào)整或者影響的出資人表決情況的報告；

（八）在受理重整申請前成立的預(yù)重整債權(quán)人委員會的情況；

（九）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

破產(chǎn)申請前的預(yù)重整程序終結(jié)的，還應(yīng)提交破產(chǎn)重整申請。

人民法院應(yīng)當(dāng)在自收到申請之日起十五日內(nèi)裁定是否受理重整申請。

第二十七條 受理破產(chǎn)重整申請后，債務(wù)人或者管理人可直接以預(yù)重整方案為依據(jù)制作重整計劃草案提交人民法院和債權(quán)人會議。

第二十八條 人民法院裁定受理重整申請前，債務(wù)人和部分債權(quán)人、出資人已經(jīng)達(dá)成的有關(guān)協(xié)議或者預(yù)重整程序中已經(jīng)擬定的預(yù)重整方案與重整程序中制作的重整計劃草案內(nèi)容一致的，有關(guān)債權(quán)人、出資人對該協(xié)議或方案的同意視為對該重整計劃草案表決的同意。但下列情形除外：

（一）重整計劃草案對預(yù)重整方案內(nèi)容進(jìn)行了實質(zhì)性變更并對有關(guān)權(quán)利人產(chǎn)生不利影響，或者與有關(guān)權(quán)利人重大利益相關(guān)的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決;

（二）預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息，以及預(yù)重整方案表決后出現(xiàn)重大變化的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進(jìn)行表決；

（三）預(yù)重整方案的內(nèi)容和表決程序不符合企業(yè)破產(chǎn)法中關(guān)于重整計劃草案內(nèi)容和表決程序的規(guī)定，例如預(yù)表決中的分組不符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定，或者債務(wù)人、債權(quán)人通過惡意收購、分拆債權(quán)等方式促成預(yù)表決達(dá)到通過標(biāo)準(zhǔn)；

（四）債務(wù)人認(rèn)定的債權(quán)額有誤，同意重整計劃草案的比例未能達(dá)到企業(yè)破產(chǎn)法第八十四條第二款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

前款第二項、第四項情況下，可以僅召集權(quán)益因重整計劃草案變更受到影響的債權(quán)人、出資人以及反對重整計劃草案的債權(quán)人、出資人進(jìn)行表決。

第二十九條 人民法院裁定受理重整申請的，可以指定預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)為管理人。

債務(wù)人或者債權(quán)人會議有證據(jù)證明預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)存在企業(yè)破產(chǎn)法及司法解釋規(guī)定的不適宜擔(dān)任管理人的法定事由，可以申請重新指定管理人。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為申請事由成立的，應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。

預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)未被指定為管理人的，應(yīng)當(dāng)及時向管理人移交債務(wù)人財產(chǎn)、資料等。

第七章 其他

第三十條 預(yù)重整程序終止后，由債務(wù)人向預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)支付合理報酬。破產(chǎn)重整申請之前聘任預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)的，報酬數(shù)額或報酬計算方式由債務(wù)人和預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)在聘任時協(xié)商確定。破產(chǎn)重整申請之后聘任預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)且該預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)未被指定為管理人的，由人民法院根據(jù)預(yù)重整期間預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)的履職表現(xiàn)，參照企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于管理人報酬的規(guī)定適當(dāng)確定預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)的報酬。

預(yù)重整程序轉(zhuǎn)入重整程序且預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)被指定為管理人的，管理人報酬在重整程序中統(tǒng)一由人民法院決定，預(yù)重整階段的報酬不再單獨(dú)計算。

第三十一條 預(yù)重整期間，預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)支出的調(diào)查費(fèi)、差旅費(fèi)、通知債權(quán)人以及聘用審計評估機(jī)構(gòu)等因執(zhí)行職務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用，由債務(wù)人財產(chǎn)隨時清償。未及時支付的，正式受理破產(chǎn)重整申請后可以參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定列入破產(chǎn)費(fèi)用。

第三十二條 預(yù)重整期間，債務(wù)人因繼續(xù)營業(yè)需要而借款的，需經(jīng)預(yù)重整債權(quán)人會議同意，申請破產(chǎn)重整后進(jìn)入預(yù)重整申請的，借款還需經(jīng)過人民法院同意。

受理破產(chǎn)重整申請后，債權(quán)人會議認(rèn)為該借款屬于合理范圍的，可以參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項的規(guī)定清償。

第三十三條 預(yù)重整期間，債務(wù)人、債權(quán)人、預(yù)重整輔助機(jī)構(gòu)等應(yīng)積極爭取當(dāng)?shù)卣闹С趾蛶椭鋵嵠髽I(yè)破產(chǎn)處置府院協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制有關(guān)文件要求，充分發(fā)揮政府組織協(xié)調(diào)、維穩(wěn)處置、招商引資、政策扶持等方面的作用。

第三十四條 本指引由本院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。